Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними документами организатора торгов. Условия и порядок присвоения национального идентификационного номера облигациям и выдачи свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Каждый выпуск облигаций в пределах облигационной программы имеет свой национальный идентификационный номер. За представление уполномоченному органу недостоверных сведений в документах для государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также за нарушение сроков представления документов эмитент и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан. Необходимо различать момент заключения сделки и момент ее осуществления (исполнения).
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора и договором, заключенным с эмитентом. 2–1. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемых организаций и лицензиатов. Условия и порядок совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг с производными ценными бумагами устанавливаются внутренними документами фондовой биржи (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
Требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. 4) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитент не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона. Акционерное общество вправе принять решение об увеличении количества объявленных акций после утверждения уполномоченным органом отчета об итогах размещения объявленных акций, подтверждающего выполнение учредителями общества обязательств по оплате акций (данный пункт изменен законами Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III и от 19 февраля 2007 года № 230-III).
Правовая информационная служба МЮ РК
Брошюра расчитана на широкий круг участников рынка ценных бумаг, а также законодателей, от которых зависит существование и качество нормативно-правовой базы рынка ценных бумаг. Коммерческая тайна может быть раскрыта только владельцу счета или лицу, по отношению к которому держатель ценных бумаг является заемщиком, гарантом, поручителем или залогодержателем, любому третьему лицу на основании письменного согласия владельца счета либо прокурору на основании постановления о проведении проверки, а также судебному исполнителю на основании постановления о возбуждении исполнительного производства. Подтверждение прав на ценные бумаги осуществляется лицом, регистрирующим сделку с данными ценными бумагами.
номинальным держателем
34. 42. При проведении операции по блокированию ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела “основной” переводятся на раздел “блокирование” лицевого счета держателя ценных бумаг. При проведении операции по снятию блокирования ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с раздела “блокирование” переводятся на раздел “основной”. 28.
- Оказывать услуги номинального держания вправе центральный депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III).
- В случаях проведения операций по субсчету депонента, предназначенному для агрегированного учета финансовых инструментов, принадлежащих его клиентам, регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется депонентом, которым направляется отчет клиенту об исполнении его приказа не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.
- Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.
- Признание судом государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной является основанием для аннулирования уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных бумаг.
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для лицензиатов (данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III). Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются уполномоченным органом и при соответствии заявителя и представленных им документов требованиям настоящего Закона и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган выдает лицензию не позднее месячного срока. Деятельность, указанная в подпунктах 1)–8) пункта 1 настоящей статьи, а также депозитарная деятельность являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (данный пункт изменен законом Республики Казахстан от 08 июля 2005 года № 72-III);.
23) осуществляет иные функции и полномочия по государственному регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законами Республики Казахстан (данный подпункт изменен законом Республики Казахстан от 20 декабря 2004 года № 13-III). Конфиденциальность номинального держания. Регистратор, как и любой другой субъект, не вправе требовать от брокера, являющегося номинальным держателем, информации о клиентах данного брокера. Если этими клиентами установлена конфиденциальность номинального держания, в реестр вносится только имя номинального держателя. Регистрация права собственности на указанные ценные бумаги означает внесение в реестр имени собственника ценных бумаг и информации о принадлежащих ему ценных бумагах.
Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-II “О рынке ценных бумаг”
Информация о количестве ценных бумаг (о правах требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), находящихся в номинальном держании и принадлежащих собственникам, представляется запросившему лицу на основании сведений, имеющихся в системе учета центрального депозитария, а также сведений, полученных центральным депозитарием от номинальных держателей. 32. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется центральным депозитарием на основании полученного центральным депозитарием решения суда, вступившего в законную силу, оформленного в соответствии со статьей 226 Гражданского процессуального кодекса, и отражается в системе учета номинального держателя. Изменение или прекращение прав по ценным бумагам по решению суда, зарегистрированное центральным депозитарием, отражается в системе учета номинального держания в день проведения операции по лицевому счету в системе учета центрального депозитария. При проведении операции между клиентами разных номинальных держателей регистрация перехода прав по ценным бумагам осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей. Номинальные держатели направляют приказы о регистрации сделки по субсчетам своих клиентов в системе учета центрального депозитария в день регистрации соответствующего приказа клиента в системе номинального держания.
Глава V. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ ДИЛЕРОВ ПО РЕГИСТРАЦИИСДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
- Порядок применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг определяется нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
- Закон Республики Казахстан “О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам страхования…”
- В случаях приостановления действия, лишения лицензии регистратора уполномоченный орган вправе изъять резервные копии данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, для последующей передачи их регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (данный пункт включен законом Республики Казахстан от 19 февраля 2007 года № 230-III).
- Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию “О требованиях к иностранным юридическим лицам для членства…”
По требованию Национального Банка Республики Казахстан в целях реализации его контрольных и надзорных функций в случаях, предусмотренных законодательными актами, регистратор составляет список собственников акций и направляет его Национальному Банку в течение двадцати дней после требования. Реестр держателей ценных бумаг – часть системы ведения реестра, представляющего официальный список держателей ценных бумаг, составленный на определенную дату и позволяющий идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им ценных бумаг. По решению эмитента в установленному законодательством порядке номинальный держатель обязан осуществлять глобальные операции с ценными бумагами данного эмитента. К договору о номинальном держании ценных бумаг применяются соответственно правила о договоре доверительного управления имуществом, установленные законодательством Республики Казахстан. Ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинального держателя или находящиеся в номинальном держании, не подлежат взысканию в пользу кредиторов данного номинального держателя.
нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу
Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски облигаций в пределах облигационной программы. Государственная регистрация первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы по желанию эмитента может быть осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной облигационной программы. 7) документов, подтверждающих оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества.
Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента в системе учета номинального держания и субсчету клиента номинальное держание ценных бумаг в казахстане в системе учета центрального депозитария. Особенности регистрации залога прав по эмиссионным ценным бумагам в связи с совершением сделок с этими ценными бумагами на организованном рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами центрального депозитария и организатора торгов. Регистрация двусторонних или многосторонних сделок с ценными бумагами осуществляется при наличии встречных приказов участников сделок. Обязательства участников сделок определяются условиями заключенного между ними письменного договора. Регистрация залога ценных бумаг осуществляется регистратором и (или) номинальным держателем на основании представленных сторонами приказов, содержащих все необходимые сведения для регистрации данной сделки. В случае совершения односторонней сделки на неорганизованном рынке ценных бумаг регистрация сделки осуществляется на основании приказа приобретателя с предоставлением документов, подтверждающих его права в отношении ценных бумаг.
5) информирует держателей облигаций о своих действиях в соответствии с подпунктами 1)–3) настоящего пункта и о результатах таких действий. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции эмитента. 6) производные ценные бумаги и иные финансовые инструменты.
Однако, конфиденциальность информации о клиенте брокера в данном случае не может быть обеспечена. Номинальным держателем ценных бумаг является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий номинальное держание в отношении ценных бумаг своих клиентов. Приказ на проведение операции с ценными бумагами содержит прямое указание лица, отдающего приказ, выполнить определенные действия при однозначно определенных условиях с конкретным количеством и видом ценных бумаг. Контроль за деятельностью центрального депозитария осуществляется уполномоченным органом. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан “О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления…” Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка “Об утверждении Требований к управляющим…” Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка “О внесении изменения в постановление…” Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан “Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских…”
Номинальным держанием ценных бумаг является фактическое обладание ценными бумагами, являющимися собственностью другого лица, с целью обеспечения сохранности этих ценнных бумаг либо их стоимости, а также с целью осуществления сделок с этими ценными бумагами в соответствии с полномочиями и указаниями, установленными их собственником. Приказ должен быть принят к исполнению с момента его регистрации. Регистрация приказа производится профессиональным участником рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг. Свод правил центрального депозитария, а также изменения и дополнения в этот свод согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим собранием акционеров центрального депозитария.